20:56 30.03.2018

НБУ оштрафував банки "Січ", "Конкорд" та "Український капітал" за порушення вимог фінмоніторингу

3 хв читати
НБУ оштрафував банки "Січ", "Конкорд" та "Український капітал" за порушення вимог фінмоніторингу

Національний банк України (НБУ) застосував до банку "Січ" (Київ) захід впливу у вигляді штрафу в розмірі 1,284 млн грн, банку "Конкорд" (Дніпро) - у розмірі 1,550 млн грн, банку "Український капітал" (Київ) - у розмірі 1,207 млн грн за виявлені ознаки ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу.

Як повідомляється в п'ятницю на сайті Центробанку, окрім того, НБУ прийняв рішення про невідповідність голови правління банку "Український капітал" вимогам законодавства.

Нацбанк також застосував до банку "Січ" заходи впливу у вигляді письмового застереження за порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку-громадських діячів, їхніх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб; неналежне управління ризиками та здійснення переоцінки ризиків клієнтів; незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу; нездійснення обов'язків проводити з урахуванням рекомендацій НБУ в порядку, визначеному для клієнтів високого ризику, первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасником або вигодоодержувачем яких є особа, пов'язана з національним публічним діячем.

Крім того, НБУ застосував до банку "Конкорд" заходи впливу у вигляді письмового застереження за неналежну розробку, впровадження та оновлення внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу; порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, зокрема клієнтів банку - громадських діячів, їхніх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб; неналежне забезпечення управління ризиками та здійснення переоцінки ризиків клієнтів; незабезпечення виявлення фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; нездійснення обов'язків проводити з урахуванням рекомендацій НБУ в порядку, визначеному для клієнтів високого ризику, первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасниками або вигодонабувачами яких є національні громадські діячі, особи, пов'язані з національними громадськими діячами.

Нацбанк також застосував до банку "Український капітал" письмове застереження за неналежну розробку, впровадження та оновлення внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу; порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, зокрема клієнтів банку-громадських діячів, їхніх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб; незабезпечення виявлення фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; неналежне виконання обов'язку забезпечувати у своїй діяльності управління ризиками та здійснювати переоцінку ризиків клієнтів; ненадання на запит НБУ достовірної інформації; нездійснення обов'язку проводити з урахуванням рекомендацій НБУ в порядку, визначеному для клієнтів високого ризику, первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасником або вигодоодержувачем яких є особи, пов'язані з національними громадськими діячами; порушення порядку зупинення фінансових операцій; порушення порядку подання спеціально уповноваженому органу недостовірної інформації у випадках, передбачених законодавством; порушення порядку реєстрації фінансових операцій, які, відповідно до законодавства, підлягають фінансовому моніторингу; подання недостовірної статистичної звітності з питань фінансового моніторингу.

НБУ також застосував захід впливу у вигляді письмового попередження за порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку - громадських діячів, їхніх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб до Українського будівельно-інвестиційного банку (Укрбудінвестбанк, Київ).

Загрузка...

ЩЕ ЗА ТЕМОЮ

Завантаження...
РЕКЛАМА

ОСТАННЄ

Азербайджан збільшить поставки газу в Туреччину за рахунок другої фази розробки родовища Абшерон - президент Алієв

Fitch підтвердило рейтинг "Кернела" на рівні "BB-" зі стабільним прогнозом

Курс гривні на міжбанку в п'ятницю ослабився до 28,18 грн/$1

Україна довела запаси газу в ПСГ до 27 млрд куб. м

Держстат підтвердив оцінку падіння економіки України у II кв.-2020 на рівні 11,4%

Китай, Японія і Південна Корея посилять заходи з відновлення економіки

Тютюн під контролем. Кабінет міністрів України опублікував постанову про створення Національного оператора на ринку тютюнових виробів

Невиплата "Нафтогазом" премій за перемогу над "Газпромом" визначила карантинні обмеження зарплат - екс-директор НАК Вітренко

Бізнес-асоціації просять Раду відкликати законопроєкти, що скасовують детінізаційні закони

ЄБРР стурбований відмовою ВР дозволити надавати держгарантії під кредити МФО для виплат ВДЕ

РЕКЛАМА
РЕКЛАМА
РЕКЛАМА
Завантаження...
РЕКЛАМА

UKR.NET- новости со всей Украины

РЕКЛАМА