Інтерфакс-Україна
19:20 02.01.2019

НБУ оштрафував Сбербанк на 94,7млн грн за ризикову діяльність у фінмоніторингу

2 хв читати
НБУ оштрафував Сбербанк на 94,7млн грн за ризикову діяльність у фінмоніторингу

Національний банк України наклав штраф на Сбербанк (Київ), дочку однойменного російського держбанку, в розмірі 94 млн 737,5 тис. гривень ($ 3,42 млн за поточним курсом) за повторне вчинення ризикової діяльності в сфері фінансового моніторингу на загальну суму понад 3 млрд грн.

Як говориться в повідомленні регулятора в середу, санкції накладені, зокрема, за проведення (в тому числі на підставі недійсних документів) великомасштабних фіноперацій з видачі готівки з рахунків клієнтів - юросіб, що містять ознаки таких операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією кримінальних доходів, здійсненням фіктивного підприємництва.

НБУ нагадує, що неодноразово застосовував заходи впливу до банку за подібні фінансові операції в 2015 та 2017 роках.

Регулятор додає, що ще однією причиною штрафу стало проведення фінансових операцій, які полягали в розрахунках платіжними картками за кордоном в установах, які проводять азартні ігри. Після отримання попереднього акту перевірки НБУ, в якому було зафіксовано здійснення банком такої ризикової діяльності на загальну суму понад 1 млрд грн, банк не припинив її, змінив схему видачі готівки і в рази збільшив обсяг операцій.

Крім того Нацбанк дав письмове застереження Сбербанку за незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінмоніторингу; неналежне виявлення і вивчення суспільних діячів; недотримання порядку надання інформації спеціально уповноваженому органу; порушення порядку зупинення фінансових операцій, а також за здійснення операцій по рахунках клієнтів - юросіб на підставі документів, що містять недостовірну інформацію.

Як наголошується в повідомленні регулятора, він також оштрафував на 450 тис. грн Райффайзен Банк Аваль за невиконання обов'язку виявляти факт приналежності клієнта або його представника до національних публічних діячів і пов'язаних з ними особами при здійсненні ідентифікації, а також за неналежне виконання вимог у сфері управління ризиками.

Крім того НБУ наклав штраф 3 млн грн на банк "Глобус" за порушення банком вимог щодо ідентифікації клієнтів та за проведення операцій з купівлі "сміттєвих" цінних паперів за рахунок коштів, що надходили на підставі документів, що містять недостовірну інформацію.

До банків ПУМБ і "Фамільний" регулятор застосував заходи впливу у вигляді письмового застереження.

 

 

ЩЕ ЗА ТЕМОЮ

ОСТАННЄ

Система страхування воєнних ризиків може запрацювати досить швидко після прийняття відповідного законопроєкту

"Інтерпайп" нарощує присутність на ринку Близького Сходу та Північної Африки

Бюджетні надходження від військового збору в І кв.-2025 виросли в 3,7 раза

Підприємці легпрому просять Зеленського втрутитися в ситуацію щодо тиску правоохоронців на користь імпортерів

Україна залучить $84 млн від Світового банку в межах проєкту HOPE

Кількість платників податків-членів Клубу білого бізнесу зменшилась на 55 в Ікв.-2025

"Нафтогаз" має на зиму сценарій з обмеженням споживання, але навряд чи допустить його – член НР Бойко

Міністр фінансів заперечує плани підняття податків

Споживання е/е продовжує знижуватися протягом тижня в умовах профіциту потужності СЕС – "Укренерго"

Ferrexpo констатує збільшення блокування відшкодування ПДВ через санкції до Жеваго і дистанціюється від головного акціонера

РЕКЛАМА
РЕКЛАМА

UKR.NET- новини з усієї України

РЕКЛАМА