19:20 02.01.2019

НБУ оштрафував Сбербанк на 94,7млн грн за ризикову діяльність у фінмоніторингу

2 хв читати
НБУ оштрафував Сбербанк на 94,7млн грн за ризикову діяльність у фінмоніторингу

Національний банк України наклав штраф на Сбербанк (Київ), дочку однойменного російського держбанку, в розмірі 94 млн 737,5 тис. гривень ($ 3,42 млн за поточним курсом) за повторне вчинення ризикової діяльності в сфері фінансового моніторингу на загальну суму понад 3 млрд грн.

Як говориться в повідомленні регулятора в середу, санкції накладені, зокрема, за проведення (в тому числі на підставі недійсних документів) великомасштабних фіноперацій з видачі готівки з рахунків клієнтів - юросіб, що містять ознаки таких операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією кримінальних доходів, здійсненням фіктивного підприємництва.

НБУ нагадує, що неодноразово застосовував заходи впливу до банку за подібні фінансові операції в 2015 та 2017 роках.

Регулятор додає, що ще однією причиною штрафу стало проведення фінансових операцій, які полягали в розрахунках платіжними картками за кордоном в установах, які проводять азартні ігри. Після отримання попереднього акту перевірки НБУ, в якому було зафіксовано здійснення банком такої ризикової діяльності на загальну суму понад 1 млрд грн, банк не припинив її, змінив схему видачі готівки і в рази збільшив обсяг операцій.

Крім того Нацбанк дав письмове застереження Сбербанку за незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінмоніторингу; неналежне виявлення і вивчення суспільних діячів; недотримання порядку надання інформації спеціально уповноваженому органу; порушення порядку зупинення фінансових операцій, а також за здійснення операцій по рахунках клієнтів - юросіб на підставі документів, що містять недостовірну інформацію.

Як наголошується в повідомленні регулятора, він також оштрафував на 450 тис. грн Райффайзен Банк Аваль за невиконання обов'язку виявляти факт приналежності клієнта або його представника до національних публічних діячів і пов'язаних з ними особами при здійсненні ідентифікації, а також за неналежне виконання вимог у сфері управління ризиками.

Крім того НБУ наклав штраф 3 млн грн на банк "Глобус" за порушення банком вимог щодо ідентифікації клієнтів та за проведення операцій з купівлі "сміттєвих" цінних паперів за рахунок коштів, що надходили на підставі документів, що містять недостовірну інформацію.

До банків ПУМБ і "Фамільний" регулятор застосував заходи впливу у вигляді письмового застереження.

 

 

Загрузка...

ЩЕ ЗА ТЕМОЮ

Завантаження...
РЕКЛАМА

ОСТАННЄ

Wizz Air і SkyUp можуть почати здійснювати рейси з Чернівців - Порошенко

Україна пропонує замовникам з ЄС оренду 12 млрд куб. м у ПСГ в умовах загрози припинення транзиту з РФ

Чверть членів комітету НБУ із монетарної політики пропонувала знизити облікову ставку вже в березні-НБУ

Реальна зарплата майбутніх керівників податкової і митної служб становитиме 60-70 тис. грн

"Укроборонпром" передав ЗСУ понад 420 од. нових, модернізованих і відремонтованих ОВТ, зокрема броне- і авіатехніку, артсистеми та засоби ППО

"Укрзалізниця" планує придбати у КВБЗ пасажирські вагони габариту RIC для міжнародного сполучення

VR Capital вивчає можливості інвестування у вітроенергетику України

ICU розраховує до кінця року запустити в Житомирі завод із переробки несортованих ТПВ за інноваційною технологією

САП стурбована загрозою розкрадання ЗТМК після направлення ВС на новий розгляд справи про повернення підприємства в держвласність

Український банк уперше провів з клієнтом валютний своп з гривнею - НБУ

РЕКЛАМА
РЕКЛАМА
РЕКЛАМА
Завантаження...
РЕКЛАМА

UKR.NET- новости со всей Украины

РЕКЛАМА