Інтерфакс-Україна
20:56 30.03.2018

НБУ оштрафував банки "Січ", "Конкорд" та "Український капітал" за порушення вимог фінмоніторингу

3 хв читати
НБУ оштрафував банки "Січ", "Конкорд" та "Український капітал" за порушення вимог фінмоніторингу

Національний банк України (НБУ) застосував до банку "Січ" (Київ) захід впливу у вигляді штрафу в розмірі 1,284 млн грн, банку "Конкорд" (Дніпро) - у розмірі 1,550 млн грн, банку "Український капітал" (Київ) - у розмірі 1,207 млн грн за виявлені ознаки ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу.

Як повідомляється в п'ятницю на сайті Центробанку, окрім того, НБУ прийняв рішення про невідповідність голови правління банку "Український капітал" вимогам законодавства.

Нацбанк також застосував до банку "Січ" заходи впливу у вигляді письмового застереження за порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку-громадських діячів, їхніх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб; неналежне управління ризиками та здійснення переоцінки ризиків клієнтів; незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу; нездійснення обов'язків проводити з урахуванням рекомендацій НБУ в порядку, визначеному для клієнтів високого ризику, первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасником або вигодоодержувачем яких є особа, пов'язана з національним публічним діячем.

Крім того, НБУ застосував до банку "Конкорд" заходи впливу у вигляді письмового застереження за неналежну розробку, впровадження та оновлення внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу; порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, зокрема клієнтів банку - громадських діячів, їхніх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб; неналежне забезпечення управління ризиками та здійснення переоцінки ризиків клієнтів; незабезпечення виявлення фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; нездійснення обов'язків проводити з урахуванням рекомендацій НБУ в порядку, визначеному для клієнтів високого ризику, первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасниками або вигодонабувачами яких є національні громадські діячі, особи, пов'язані з національними громадськими діячами.

Нацбанк також застосував до банку "Український капітал" письмове застереження за неналежну розробку, впровадження та оновлення внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу; порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, зокрема клієнтів банку-громадських діячів, їхніх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб; незабезпечення виявлення фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; неналежне виконання обов'язку забезпечувати у своїй діяльності управління ризиками та здійснювати переоцінку ризиків клієнтів; ненадання на запит НБУ достовірної інформації; нездійснення обов'язку проводити з урахуванням рекомендацій НБУ в порядку, визначеному для клієнтів високого ризику, первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасником або вигодоодержувачем яких є особи, пов'язані з національними громадськими діячами; порушення порядку зупинення фінансових операцій; порушення порядку подання спеціально уповноваженому органу недостовірної інформації у випадках, передбачених законодавством; порушення порядку реєстрації фінансових операцій, які, відповідно до законодавства, підлягають фінансовому моніторингу; подання недостовірної статистичної звітності з питань фінансового моніторингу.

НБУ також застосував захід впливу у вигляді письмового попередження за порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку - громадських діячів, їхніх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб до Українського будівельно-інвестиційного банку (Укрбудінвестбанк, Київ).

ЩЕ ЗА ТЕМОЮ

ОСТАННЄ

Мінагрополітики розглядає варіанти компенсацій прифронтовим аграріям відміни 30% знижки у перевезенні зерна залізницею

Мінфін понизив ставку потенційних 3,5-річних бенчмарк-ОВДП до 15-15,5% річних

ПУМБ і "Тімак Агро Україна" оновили програму кредитування добрив під врожай 2025р.

"Агротрейд" почав посівну камапнію-2025 з висіву гірчиці на 600 га

Газовидобувники просять знизити вимоги до якості газу для відновлення після руйнувань внаслідок атак РФ

Заповнюваність готелів у Києві зросла до 42% за підсумками 2024р. - Hotel Matrix

ФГВФО прагне до поствоєнної гарантованої суми відшкодування EUR100 тис. та поширення гарантування на юросіб

Кабмін погодив залучення 100 млн євро від Банку розвитку Ради Європи на виплату компенсації по "єВідновленню" - Шмигаль

Кабмін погодив залучення 100 млн євро ЄІБ на відновлення критичної та соціальної інфраструктури - Шмигаль

Україна покращить процедуру відбору та призначення наглядових рад держкомпаній до серпня 2025 р. - програма з МВФ

РЕКЛАМА
РЕКЛАМА
РЕКЛАМА

UKR.NET- новини з усієї України

РЕКЛАМА