НБУ ввів нові правила оцінки створеної банком системи управління ризиками
Національний банк України (НБУ) змінив форму звіту з управління ризиками у сфері фінансового моніторингу, що надасть можливість більш якісно оцінити створену банком систему управління ризиками.
Як зазначається в повідомленні на веб-сайті НБУ, новий формат такої звітності передбачений постановою центрального банку від 5 червня 2018 року № 59, згідно з яким внесено зміни до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдженню зброї масового знищення, затвердженого постановою НБУ від 20 червня 2011 року № 197.
Постанова № 59 набуває чинності з 9 червня 2018 року.
У новій редакції Положення також змінилася періодичність подання звіту з управління ризиками у сфері фінансового моніторингу - відтепер його надаватиме банк до НБУ щорічно, а не щоквартально.
Крім того, НБУ ввів новий порядок дій у разі виявлення під час виїзної перевірки схем проведення ризикових фінансових операцій, висновок про відповідність або невідповідність яких вимогам законодавства не може бути сформульовано у довідці про виїзну перевірку (без проведення додаткових консультацій).
Відтепер у такій довідці докладно описуватимуть суть виявлених фінансових операцій з докладною констатацією відповідних фактів, а копії документів, що засвідчують такі факти, долучаються до матеріалів перевірки.
Надалі перевірку виявлених фактів буде продовжено у безвиїзному порядку.
